在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并(bìng)由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运营、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力(lì)和(hé)风险承担(dān)能力进行评(píng)估(gū)、未按(àn)照合同约(yuē)定如(rú)实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管(guǎn至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号)理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司(sī至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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