直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间(jiān)，辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排(pái)查报(bào)送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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