昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提(tí)供主机(jī)交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)的不(bù)断发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动，促(cù)进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖(gài)各(gè)类(lèi)主体(tǐ)。结合(hé)业(yè)务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求其(qí)他(tā)类型的参与主体参照(zhào)执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的(de)安全管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求(qiú)，明确了(le)证券期货经营机构的尽职(zhí)调查(chá)和(hé)业务审(shěn)批机(jī)制，从(cóng)安全(quán)的角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动(dòng)的各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提升市场主体的(de)获得(dé)感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是(shì)总则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网(wǎng)络(luò)、软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资(zī)源的信(xìn)息系(xì)统可(kě)以连接证券期货交易(yì)所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务(wù)有关(guān)要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券期货(huò)交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区(qū)交(jiāo)易时延(yán)，建设运(yùn)维要求不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)信息(xī)系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方要(yào)求；从资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易(yì)所提供有关服务的公平(píng)合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易(yì)所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指标及(jí)应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务的(de)，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系(xì)统通信前端的通信(xìn)时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期货经(jīng)营机(jī)构要(yào)求(qiú)。明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机(jī)构能够保障(zhàng)客户设施的(de)安全(quán)运(yùn)行。明确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源部(bù)署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设(shè)施(shī)）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充分(fēn)评(píng)估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户(hù)，确(què)保自(zì)身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的(de)安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客(kè)户的(de)信息(xī)系(xì)统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监(jiān)督(dū)管理。明确证券期货交易所(suǒ)的(de)监(jiān)管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规(guī)定，或者在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行(xíng)本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会(huì)可(kě)以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高(gāo)级管理人(rén)员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行政(zhèng)处(chù)分，并责令(lìng)证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本(běn)规定(dìng)，中国(guó)证监会及其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证券期(qī)货(huò)业网络和信息(xī)破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗安全(破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗quán)管理(lǐ)办(bàn)法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有(yǒu)关(guān)机(jī)构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职(zhí)务(wù)违法，目前(qián)正在接受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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