直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流(liú)一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的(de)理一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进一步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发关于(yú)排查报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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