在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司(sī)的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年池子为什么被封杀6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东池子为什么被封杀之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人(rén)数14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为(池子为什么被封杀wèi)汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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