昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动

　　为(wèi)规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别(quàn)期货交易(yì)所向市场(chǎng)相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业提供(gōng)信息(xī)科(kē)技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易(yì)托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进(jìn)一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促(cù)进证券(quàn)期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业(yè)务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他(tā)类型的参与主体参(cān)照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定(dìng)了主机(jī)交易托管资(zī)源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构的尽职调查(chá)和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出(chū)全(quán)面规定(dìng)。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的各(gè)个环节(jié)，同时(shí)也充(chōng)分注重有关(guān)规定落(luò)地(dì)过程(chéng)中(zhōng)的(de)可操(cāo)作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动的基本原则(zé)以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相(xiāng)关(guān)资(zī)源的信息系统可以(yǐ)连(lián)接证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易(yì)时延，建设运维要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)有关服务的(de)公平(píng)合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监(jiān)控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机(jī)构要求。明(míng)确了(le)证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源的(de)一(yī)般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等(děng)方(fāng)面确(què)保证券期货经营机(jī)构能够保障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行。明确(què)证券期(qī)货经营机(jī)构对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部(bù)署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营机(jī)构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等(děng)方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客(kè)户的信(xìn)息(xī)系统、客(kè)户与经营机构的信息(xī)系统进行(xí广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别ng)有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所的监管报告(gào)义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机(jī)构(gòu)结(jié)合法定职(zhí)责，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所及证券期(qī)货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或者(zhě)不履行(xíng)本规(guī)定有关报告(gào)义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货(huò)交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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