科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流(liú)单据和验(yàn)收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担(dān)乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润186乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口202073.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终止上市(shì)的(de)决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，在投资(zī)者(zhě)提(tí)起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其(qí)公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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