金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责(zé)相(xiāng)关(guān)工(gōng网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊)作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成(chéng)本(běn)的(de)重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券(quàn)服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依(yī)法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者个(gè)人进行调查(chá)期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行(xíng)政执法方式(shì)。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事(shì)人网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们将(jiāng)关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护(hù)风清气(qì)正(zhèng)的(de)企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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