在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟金合(hé)规风一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发(fā)展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交易(yì)构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金的投(tóu)资(zī)者王某的基(jī)金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募(mù)基金(jīn)业(yè)务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为(wèi)私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投(tóu)资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投(tóu)资(zī)策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个(gè)体性估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新。

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