金融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货(huò)事(shì)务监察委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香港与内地利率互换(huàn)市(shì)场互(hù)联(lián当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日)互通合作。北向互(hù)换通下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期(qī)，全部(bù)境外(wài)投资(zī)者(zhě)通过北向(xiàng)互换通开展利(lì)率互换(huàn)交易在轧差后的(de)名义本金(jīn)净额每日不(bù)超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即(jí)将正(zhèng)式(shì)启动香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联互(hù)通合作

　　为促进内地与(yǔ)香(xiāng)港金融衍(yǎn)生品市场的协同发展，构建高水(shuǐ)平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国(guó)人(rén)民银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员会（以下(xià)简(jiǎn)称香港证监会）、香(xiāng)港金融管理局(jú)（以下简(jiǎn)称香港金管局(jú)）发布联(lián)合公告，同意中国外汇(huì)交易中(zhōng)心（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下(xià)简称外汇(huì)交易中心）、银行(xíng)间市场(chǎng)清算所(suǒ)股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海清算所）和(hé)香港场外结算(suàn)有(yǒu)限公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内(nèi)地利(lì)率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)（以下简称“互换通(tōng)”），初期先(xiān)行开通“北向互换通”，香港及(jí)其他(tā)国家和(hé)地(dì)区的(de)境外(wài)投资者可通过两地基础设施互联(lián)互(hù)通参与内地(dì)银行间金(jīn)融衍生品市场。自联合公(gōng)告发(fā)布(bù)以来(lái)，“互(hù)换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北(běi)向(xiàng)互换通”下(xià)的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。为(wèi)便于“北(běi)向互换(huàn)通”的顺(shùn)利推出，现就有关事(shì)宜(yí)说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期(qī)可交易(yì)品种为利(lì)率互换产(chǎn)品(pǐn)，报价、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二(èr)）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的(de)境内投资者（即互换(huàn)通报价商(shāng)）需与(yǔ)外汇交易中心签署报(bào)价(jià)商(shāng)协议，并为上海清(qīng)算所利率当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日互换集中清算(suàn)业务(wù)的(de)清算会员或该(gāi)类(lèi)会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合(hé)人民银行要求并完成内地银行间债券市场(chǎng)准(zhǔn)入备案的境外机构(gòu)投(tóu)资(zī)者，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北向互换通”交易(yì)权限。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交易权限的(de)境外投资者需(xū)同(tóng)时(shí)申请成为场(chǎng)外结算公司的(de)清算会(huì)员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外汇(huì)交易中心(xīn)与人民银(yín)行认(rèn)可(kě)的境外电(diàn)子交(jiāo)易平台互(hù)联提供(gōng)交易服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上海清算所和场外结算公司(sī)建立(lì)中(zhōng)央对(duì)手(shǒu)方清算机(jī)构(gòu)互联互通，共同向境内外投资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换(huàn)通”开展(zhǎn)利(lì)率互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上(shàng)海清算所与场外结算(suàn)公司针对双方清算所之(zhī)间(jiān)的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期，上海清算所与场外结算(suàn)公司之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资(zī)源池(chí)风险敞口(kǒu)设定上(shàng)限不(bù)超过(guò)人民(mín)币40亿(yì)元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日(shì)时调整额(é)度(dù)。

　　二、人(rén)民(mín)银行(xíng)、香港证监(jiān)会和香港(gǎng)金(jīn)管(guǎn)局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及的跨境(jìng)监(jiān)管合作原(yuán)则(zé)和(hé)具(jù)体(tǐ)安排达成共(gòng)识，并(bìng)签署了《关于(yú)内地(dì)-香港债券及衍(yǎn)生品市场相(xiāng)关事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两地(dì)监管机(jī)构在(zài)债(zhài)券(quàn)及(jí)衍生品(pǐn)市场方面的监管合作安排和联络协(xié)商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定(dìng)和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场外结算公司(sī)应当依(yī)法履行(xíng)“互换通”下的各(gè)项职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北(běi)向互(hù)换通”业务。清算(suàn)会员应当遵守(shǒu)相关(guān)监(jiān)管规定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和控制(zhì)风险，做(zuò)好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益(yì)。投资(zī)者应当充分了解两地(dì)市场法律法规、业(yè)务规则和实(shí)践操作的差异，评(píng)估和(hé)控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一(yī)步做(zuò)好准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投(tóu)资者可(kě)联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结算公司为(wèi)参(cān)与(yǔ)做准备。

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