零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在(甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的(de)认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具(jù)备履行认购(gòu)义务(wù)的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的制背(bèi)景下(xià)，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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