在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资(zī)认购(gòu)上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协(xié)议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期(qī)间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基(jī)金(jīn)业务(wù)活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益(yì)的(de)重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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