昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托管活动，保护(hù)投资者合法权益(yì)，维护(hù)证券期货(huò)市场安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市(shì)场(chǎng)相关(guān)机(jī)构(gòu)提供主机交易(yì)托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平(píng)，保障(zhàng)行(xíng)业信息(xī)系统安(ān)全稳(wěn)定(dìng)运行发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券期货(huò)市场的不断(duàn)发(fā)展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待(dài)提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一(yī)步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活(huó)动的(de)具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出(chū)完善的监管要(yào)求(qiú)，并要(yào)求其(qí)他类(lèi)型(xíng)的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执(zhí)行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规定了(le)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的(de)安全管理要求，明确了(le)证券(quàn)期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的各个(gè)环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总(zǒng)则明确立(lì)法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以(yǐ)连(lián)接证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关(guān)要(yào)求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系(xì)统的(de)受(shòu)托方要求；从资源保障、资(zī)源分配(pèi)、服务申请、服务协议(yì)、收(shōu)费要(yào)求、服(fú)务退出与资源再(zài)分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务的(de)公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)需建立(lì)健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务的，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确(què)保相关专(zhuān)区到(dào)核(hé)心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源有关要(yào)求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源的一般(bān)要求作出规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方面确保证券期(qī)货经(jīng)字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的营机(jī)构能够保障客户(hù)设施的(de)安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力(lì)可以保障客户软件或硬(yìng)件设施(shī)的(de)安全运行，并将不同(tóng)客户的(de)信息系统、客户(hù)与经营机(jī)构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明确(què)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会及其派出机构结(jié)合(hé)法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检查(chá)，并(bìng)规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在(zài)监管工字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本(běn)规定有(yǒu)关报(bào)告义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出(chū)具(jù)警示函、责(zé)令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易(yì)所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证监会(huì)及其派(pài)出机构(gòu)可以依照(zhào)《证券(quàn)期(qī)货业网络(luò)和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对(duì)有关(guān)机构(gòu)和人(rén)员采(cǎi)取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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