金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责人就(jiù)泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计(jì)报告的或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机(jī)构等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构(gòu)故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综(zōng)合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，目(mù)前在投(tóu)资者保(b农村信用社几点上班下班时间ǎo)护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单(dān)位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获(huò)得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案(àn)件相关(guān)的行政处(chù)理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效(xiào)能，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及其责(zé)任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构启动(dòng)了(le)相(xiāng)关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关(guān)执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情农村信用社几点上班下班时间形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要(yào)力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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