金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从严(解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音yán)打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关责任(rèn)人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音(zī)者权利救(jiù)济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人(rén)员的道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量(liàng)的(de)重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前(qián)在投资者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资(zī)者获赔(péi)的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关(guān)投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的(de)收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得(dé)的(de)金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò)金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤(qín)勉尽责(zé)，近(jìn)日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文(wén)化(huà)和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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