零容(róng)忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CT者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CT(quàn)，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离(lí)职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按(àn)市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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