零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见观音山上观山水下联是什么，观音山有下联了获奖名单中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托(tuō)因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(观音山上观山水下联是什么，观音山有下联了获奖名单jīng)公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前(qián)观音山上观山水下联是什么，观音山有下联了获奖名单三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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