在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公(几十块钱的阿富汗玉是真的吗gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为不符(fú)合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一几十块钱的阿富汗玉是真的吗般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔门投资(zī)管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公(gōn几十块钱的阿富汗玉是真的吗g)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 几十块钱的阿富汗玉是真的吗