零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认(rèn)购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募(mù)集资金置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目(mù)的对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投(tóu)项目(mù)流动资(zī)金的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么)荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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