为了让自(zì)己的(de)限售(shòu)股解禁后能获得好的回(huí)报，上市(shì)公(gōng)司(sī)董事长雇人拉抬自家(jiā)的股票价格，然后(hòu)高(gāo)位出货。

　　最近，中国(guó)证监会网(wǎng)站披露了一则行政处罚决定书，引发(fā)市(shì)场(chǎng)关注。时为新美星董事长何德平和其配偶(ǒu)黄(huáng)秀(xiù)芳提(tí)供(gōng)资(zī)金，委托蒋(jiǎng)维对(duì)新美星进行“市值管理(lǐ)”，维持、抬高公司股价，以便后续自己减持获利。蒋维跟毛明土(tǔ)、李传(chuán)武合(hé)谋，控制35个证券账户，利(lì)用资金优(yōu)势、持股优势(shì)，连续集中交易新(xīn)美星，影响公司股价，合(hé)计(jì)盈利4783.56万元。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监(jiān)会对此操(cāo)纵证券市场行为，罚没(méi)合计9567.12万元(yuán)；还对(duì)何德平信息披露(lù)违法违(wéi)规，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以40万元罚款(kuǎn)。

　　我们一起来看看，究竟是怎么回事。

　　0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号

　　董事(shì)长(zhǎng)雇人拉(lā)抬自家(jiā)股票

　　多人合(hé)谋操纵股价

　　根据(jù)证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书披露的信息，新(xīn)美星董事长(zhǎng)、法定代(dài)表人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人何德平和他的妻子黄秀(xiù)芳当时向(xiàng)时任独墅湖文化传播有限公司董(dǒng)事长(zhǎng)蒋(jiǎng)维，提供保(bǎo)证(zhèng)金约(yuē)3200万元，这些钱部(bù)分(fēn)来自他们所掌控(kòng)的上(shàng)海海得(dé)泽广(guǎng)投资管理中心（普通合伙）（简称海(hǎi)得泽广）减(jiǎn)持“新美星”所得。

　　他(tā)们提(tí)供资金的目的是，委(wěi)托蒋维对“新美星”进行“市值管理(lǐ)”，维持、抬高“新(xīn)美星”股价，以便(biàn)何德平所持“新美星(xīng)”限(xiàn)售(shòu)股于(yú)2019年4月(yuè)26日(rì)解(jiě)禁后能够获得(dé)好(hǎo)的回报(bào)。

　　蒋维在收到保证金(jīn)后，即开始(shǐ)利用控制的证券(quàn)账户并联合其他市场资(zī)金在二级市场买(mǎi)入并交易(yì)“新(xīn)美(měi)星”，且在后续操作中向(xiàng)黄秀芳反(fǎn)馈其(qí)操作(zuò)情况(kuàng)。

　　据了(le)解，这场操(cāo)纵(zòng)股价(jià)，蒋维还(hái)找了两(liǎng)个(gè)帮(bāng)手共同合谋。他经(jīng)人介(jiè)绍(shào)认识并(bìng)联合毛明土、李(lǐ)传武共同(tóng)操纵“新美星”；毛明土、李传武控(kòng)制各自(zì)筹得的证券账户、资金(jīn)开始与蒋维共同(tóng)交易“新美(měi)星”；在此期(qī)间，主要由蒋维(wéi)与(yǔ)毛明土联系，传递(dì)、沟通各自操盘情况，以(yǐ)利(lì)于两方交易决策(cè)，更好地共同抬高“新美星”股价(jià)。

　　根据监管披露的信息，2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日，蒋维联合(hé)毛明土、李传(chuán)武控制“俞(yú)某华”等(děng)35个证券(quàn)账户（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日(rì)，“新美星”股价上涨(zhǎng)33.11％，偏离同期创业板综指(zhǐ)26.09个百分点，偏离同期行业(yè)指数(shù)25.95个百分点(diǎn)。账户组累计(jì)买(mǎi)入4583.44万股(gǔ)，买入成(chéng)交金额5.82亿(yì)元(yuán)，对应卖出4669.04万股，卖出成交金额6.30亿元(yuán)。

　　经(jīng)测(cè)算，在此期间，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武合谋，利用资金优势、持股优势，连续集中交易“新美星”，影响(xiǎng)股票交易价(jià)格，盈利4783.56万(wàn)元(yuán)。

　　操纵35个账户拉抬(tái)股价、集中(zhōng)出货

　　违(wéi)法获利近4800万元

　　我们(men)具体来看看，蒋(jiǎng)维联合(hé)毛明(míng)土、李传武，控制35个证券账户（简(jiǎn)称账户组），是(shì)怎么拉高“新美星”股价，然(rán)后出货，违法(fǎ)获利的。

　　总(zǒng)体来看，2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，账户组连(lián)续(xù)集中交(jiāo)易(yì)“新美星”，申(shēn)买量占市场申买量比例超20％的交易日有19天，峰值(zhí)达(dá)到42.61％；申卖量(liàng)占市(shì)场(chǎng)申卖量比例超20％的交易日有(yǒu)11天，峰值达到37.66％。账户组持股总数占总股本比(bǐ)例自2019年3月5日开始超过5％，持续至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)8日，2019年(nián)3月29日(rì)持流通股(gǔ)达到峰值，占(zhàn)流通股本的比例24.74％，持股(gǔ)占总股(gǔ)本的(de)比例8.13％。账户组具备资金优(yōu)势和(hé)持股优势。

　　具(jù)体来说，第(dì)一阶段(duàn)，2018年9月26日开(kāi)始，账户组持续大量买入“新美星(xīng)”，当日(rì)申买排(pái)名第一，竞价买入成交排名第(dì)一，至2019年2月28日(rì)期(qī)末(mò)持股(gǔ)量为期初持(chí)股量(liàng)38.71倍，持(chí)股量显著增(zēng)加。在(zài)此期间(jiān)，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏离同期创业板综指3.33个百分(fēn)点，偏离同(tóng)期(qī)行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶(jiē)段，2019年3月1日(rì)至(zhì)2019年4月3日(rì)，账户组集中拉抬“新美星”，期末持0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号股量较期初增加124.23％，持股量(liàng)涨幅较大。

　　其(qí)中，账户组有(yǒu)两段(duàn)典型的拉抬期间：2019年3月(yuè)1日至3月6日(rì)，以不低于(yú)卖一价或市价申买(mǎi)3,729,100股，占(zhàn)账户(hù)组(zǔ)同(tóng)期申买量68.11％，对应成交(jiāo)股数（不含对(duì)倒）3,555,817股，占(zhàn)同(tóng)期(qī)市场(chǎng)成(chéng)交量(liàng)22.78％；2019年(nián)3月18日至3月(yuè)22日(rì)，以不(bù)低(dī)于(yú)卖一价(jià)或市(shì)价申买2,950,300股，占账户组同期申买量41.33％，对应成交股数(shù)（不含对倒(dào)）为2,803,665股(gǔ)，占同期市(shì)场成交(jiāo)量22.20％。2019年3月1日至4月3日(rì)期(qī)间，“新(xīn)美(měi)星(xīng)”股价累(lèi)计上涨36.46％，偏离同期创业(yè)板综指21.32个百分点，偏(piān)离同期行业指数22.28个百分(fēn)点。

　　第三阶(jiē)段(duàn)，2019年4月4日至6月26日，账户组集中卖出“新美星”。在此期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期创业板综指1.55个(gè)百分点，偏离同期行业指(zhǐ)数1.03个(gè)百分点。

　　此外，操纵期间(jiān)，涉案账户组(zǔ)还(hái)多次实(shí)施盘中拉(lā)抬和对倒(dào)，并反向卖出获利的行为。经测算，扣除(chú)佣金和相(xiāng)关税费(fèi)，账户组(zǔ)盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而(ér)非(fēi)操纵股(gǔ)价(jià)

　　证监(jiān)会不予采(cǎi)纳，罚没近(jìn)亿元(yuán)

　　关于操(cāo)纵(zòng)股价，何德平、黄秀芳(fāng)及其代理人提出多点(diǎn)申诉意见，请求不予(yǔ)处(chù)罚：

　　第一，没有(yǒu)操(cāo)纵动机。

　　第二，在案证据不足(zú)以证明蒋维受何德平或(huò)黄秀芳委托，联合他人操纵股价(jià)，一是“市值管理”不等同于(yú)“操纵证券市(shì)场(chǎng)”；二是黄秀芳与蒋维系委托(tuō)理财关系，而(ér)非(fēi)操纵股价；三是(shì)蒋维没有将其与毛明土、李传武等人讨论交(jiāo)易新美星的情况告知黄(huáng)秀芳或何德(dé)平(píng)，涉案股(gǔ)东名册并非黄秀(xiù)芳向蒋维提供，蒋维也(yě)没(méi)有向黄秀芳反馈过股东名册；四是蒋(jiǎng)维没有与毛(máo)明土、李传武就各自账户交(jiāo)易新美星的盈亏分配进行约(yuē)定；五(wǔ)是蒋维账户组利(lì)益与何德平、黄秀(xiù)芳利益并不一(yī)致，何德平、黄秀芳不能控制蒋维账户组，蒋维获(huò)得黄秀芳资(zī)金后部分用(yòng)于(yú)偿(cháng)还(hái)债务，部分用于非法活动，属于(yú)欺(qī)诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛明(míng)土账户组、李传武账户组交(jiāo)易行为承担责任。

　　第四(sì)，部分账(zhàng)户不受蒋维(wéi)、毛明(míng)土、李传武控(kòng)制。

　　第五，不认(rèn)可黄秀芳2020年11月25日询问笔录的合法性及(jí)真实性。

　　第六(liù)，何(hé)德(dé)平对黄秀芳向蒋维提供款项不知情、未(wèi)参与，且(qiě)何(hé)德(dé)平与黄秀芳(fāng)系独立法(fǎ)律主(zhǔ)体，即便夫妻或一致行动人(rén)中一方存在(zài)不当(dāng)行为，不应(yīng)推定或认定另一方(fāng)承担责任(rèn)。

　　另(lìng)外(wài)，蒋维、毛明土、李传武，及(jí)他(tā)们(men)的代理人(rén)也就(jiù)是(shì)否(fǒu)合谋、部分(fēn)账户的控制关系、委托(tuō)理财关(guān)系等提出了申诉意(yì)见。

　　对此，证监会回应，经(jīng)复核，对当事人(rén)及其代理人(rén)的(de)主要陈述意见不予采纳。

　　证监会表示，本(běn)案为(wèi)多(duō)个主(zhǔ)体参与(yǔ)、多个环节(jié)实施、环环相扣、锁链式的上下游衔接、合作，共同完成的操纵行为。在案(àn)证据可以证明，何德平、黄秀芳向蒋维提供资金作为保证(zhèng)金，委托其通过二(èr)级市(shì)场交易影响新美星股(gǔ)价(jià)，蒋(jiǎng)维(wéi)会向黄秀芳反馈交易情(qíng)况；何德平知悉(xī)并参与(yǔ)了本(běn)案(àn)行为(wèi)；上述行为的实质是操纵股价，并非合(hé)法(fǎ)理(lǐ)财。在0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号(zài)案证(zhèng)据可(kě)以证(zhèng)明，蒋维、毛明土、李(lǐ)传武有共同(tóng)影响“新美(měi)星”股价的(de)意图和目标，共同商(shāng)议(yì)、谋划操盘、拉(lā)抬股价(jià)，并且采取(qǔ)了联合影响(xiǎng)股价的行(xíng)动(dòng)，属于共同(tóng)操纵行(xíng)为。

　　关于违(wéi)法期间和责任承担，证监会表示，由(yóu)于2018年9月26日至2019年2月14日(rì)期间(jiān)蒋(jiǎng)维控制的账户(hù)交易“新美星”客观(guān)上(shàng)为后续的合谋操(cāo)纵起到一定程度锁仓的(de)作用，并且根(gēn)据蒋维笔录，毛(máo)明土知道蒋维和上(shàng)市公司的合作，知道蒋维已经有(yǒu)一定底仓，才愿意买入“新美星”，因(yīn)此毛明(míng)土和(hé)李(lǐ)传武的违法期间与(yǔ)蒋维、黄秀芳、何德(dé)平一致。在(zài)此基(jī)础上(shàng)，在认定及处罚时(shí)将合谋各方视为一个整(zhěng)体，不区别对待各(gè)方账户组。

　　证监会(huì)认为，何(hé)德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武上述行(xíng)为违反了2005年《证券法》第七十七条第一项(xiàng)规定，构(gòu)成2005年《证券法(fǎ)》第二百(bǎi)零三(sān)条所述(shù)的操纵证券市场行(xíng)为。

　　根据2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》规定，证(zhèng)监会(huì)决定：就操(cāo)纵证券(quàn)市场行为，对何德(dé)平(píng)、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武没收违法所得4783.56万元，并处(chù)以4783.56万(wàn)元罚(fá)款，其中，对(duì)何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李(lǐ)传武分别罚款(kuǎn)597.94万(wàn)元(yuán)。

　　董(dǒng)事长信息(xī)披露违法

　　被(bèi)予以警告(gào)并罚款

　　另外，关于何德(dé)平信(xìn)息披露违法(fǎ)的(de)相关(guān)情况，行政处罚决定书披露(lù)，在新美(měi)星2016年4月上市前，海得(dé)泽广代何德(dé)平、黄秀芳(fāng)夫妇持有公司80万(wàn)股股份(fèn)，占新美(měi)星上市时总股本(běn)的1％。上市后，该部(bù)分股票继续由海得泽广代持，海得(dé)泽广(guǎng)自2017年(nián)12月19日开始减持(chí)“新美星”股票，至2018年12月27日减持完(wán)毕(bì)。

　　关(guān)于何德平信息披露违法，何德(dé)平、黄秀芳及其代理人提出：第一，海得泽广(guǎng)与何德平、黄(huáng)秀芳二人(rén)不存(cún)在代(dài)持(chí)，涉案股份系海得泽广(guǎng)为兰某代(dài)持，股份减持决策由海得泽广和(hé)兰(lán)某作出，海(hǎi)得泽广将减持(chí)所得汇入(rù)黄秀芳指定(dìng)账(zhàng)户的原因系兰(lán)某向黄秀芳归(guī)还借(jiè)款(kuǎn)本息。第二，涉(shè)案(àn)股份(fèn)仅为1％，不具有重(zhòng)大性，不(bù)对投资者决(jué)策产(chǎn)生重大(dà)影响，情节轻微。第三(sān)，即(jí)便认定代(dài)持成立，何德平对借款(kuǎn)、还款等事项，不参与、不(bù)知情，没有主(zhǔ)观过(guò)错，不应受到(dào)处罚。综上(shàng)，请求(qiú)不予处罚。

　　对此，证监会(huì)回应，根(gēn)据黄秀芳(fāng)、兰某等(děng)询问笔录(lù)、海得泽广(guǎng)交(jiāo)易(yì)流水、资金(jīn)流水及相关银行账户流水，结合何德平(píng)、黄秀芳的配偶关(guān)系(xì)，代持(chí)资金(jīn)和减持所(suǒ)得系家庭(tíng)共同财(cái)产，可以认(rèn)定(dìng)海得泽广(guǎng)代何(hé)德平(píng)、黄秀芳持(chí)有新美星股票。当事(shì)人(rén)所(suǒ)提相关理由不具有事实和法律依据，不予采纳。

　　证监会表示，何德平作为上市公司实际控制人，未(wèi)如实告知(zhī)上市公司上述持股情况，导致新美星在相关公告中均未披露相关(guān)情况，导致新美星违(wéi)反2005年《证券法(fǎ)》第六十(shí)三(sān)条(tiáo)规定，何(hé)德平的行(xíng)为构成(chéng)2005年《证券法(fǎ)》第一百九(jiǔ)十三(sān)条第三款规定的情(qíng)形。

　　根据2005年《证券法》规定(dìng)，证监会决(jué)定：就信息披露违(wéi)法行为，对何(hé)德平给予警(jǐng)告，并处以40万元罚款。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号