在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会(huì)网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xi宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府à)桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私(sī)募基(jī)金管理人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行(xíng)事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪(xuě)杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务(wù)、未(wèi)采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函(hán)的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于201宋朝二府三司分别是什么，二府三司分别是什么东府和西府5年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进行高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期(qī)中(zhōng)的(de)趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的(de)个(gè)体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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