金融界5月5日(rì)消息 央行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会(huì)、香港金(jīn)融管理局即将正式(shì)启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互通合作(zuò)。北(běi)向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。初期，全(quán)部境外投(tóu)资者通(tōng)过北向互换通(tōng)开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净额每日不超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后续可(kě)根据(jù)市场情况适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银(yín)行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务(wù)监察(chá)委员(yuán)会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市场互联(lián)互(hù)通合作

　　为(wèi)促(cù)进(jìn)内地与香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建高(gāo)水(shuǐ)平(píng)金(jīn)融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行(xíng)（以下(xià)简(jiǎn)称人民(mín)银行）、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察委员会（以(yǐ)下(xià)简称香港证(zhèng)监会）、香(xiāng)港金(jīn)融管理局(jú)（以下简称香港金管局）发布联合(hé)公(gōng)告，同(tóng)意中国外汇交易(yì)中心（全(quán)国银(yín)行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所）和香港场外结(jié)算有限公司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开展香港与内地利率(lǜ)互(hù)换(huàn)市(shì)场互联互通合作（以下(xià)简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”，香港及其(qí)他国家和地区的境外(wài)投(tóu)资者可通(tōng)过两(liǎng)古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好地基础设施互联互通(tōng)参与(yǔ)内地银行(xíng)间金融衍生(shēng)品市场。自联合公告(gào)发布以来，“互(hù)换通”的各项准备(bèi)工(gōng)作进(jìn)展顺(shùn)利，“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”下(xià)的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于(yú)“北(běi)向互换(huàn)通”的顺利推出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好、“北向互换(huàn)通”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易(yì)品种为利率(lǜ)互(hù)换产品，报(bào)价、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境(jìng)内投资者(zhě)（即互换通报价(jià)商(shāng)）需与外汇(huì)交易中心签署报价商协议，并为上(shàng)海清算所(suǒ)利率互换集(jí)中清算业(yè)务的清算会(huì)员或(huò)该类会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的(de)境外投资者为(wèi)符合人(rén)民银行要求并(bìng)完成内地银行(xíng)间债券(quàn)市场准(zhǔn)入备案的境(jìng)外机构(gòu)投资者，并经外汇交易中心开(kāi)通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通(tōng)”交易权(quán)限的(de)境(jìng)外投资者需同(tóng)时申请成为场(chǎng)外结(jié)算公司的(de)清算会(huì)员或(huò)该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交(jiāo)易中(zhōng)心与人民银行认可的境(jìng)外电子交(jiāo)易平台互联提供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上海清算所和场外结算公司建立中央对手(shǒu)方清算机构(gòu)互联互通，共同(tóng)向境内外投资者提供清算、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投(tóu)资者通过“北向互换通”开展利率互(hù)换交易在(zài)轧差后的名义(yì)本金净额(é)每(měi)日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市(shì)场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所(suǒ)与场外结算公司针对(duì)双方清算(suàn)所之间的风(fēng)险(xiǎn)敞口(kǒu)建立“互换通”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资源(yuán)池风险敞口设定上限不超(chāo)过(guò)人民币40亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证(zhèng)监会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监(jiān)管合作原则和具体安(ān)排(pái)达成共识，并签署了《关于(yú)内地(dì)-香港债券及衍生品市场相关事宜(yí)的谅解备(bèi)忘录(lù)》。备忘录健全了两地(dì)监管机(jī)构在债券(quàn)及衍生品市(shì)场方面的监管合作安(ān)排和联络协(xié)商机制，共同维护“互(hù)换通”的(de)正常运行、金融市场稳定和公平(píng)交易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外(wài)汇交易中心、上海清(qīng)算所和场外结算公司应当(dāng)依法(fǎ)履(lǚ)行“互(hù)换通”下(xià)的各(gè)项职责，组(zǔ)织(zhī)市场各方(fāng)有序开展“北向互换通”业务(wù)。清算会员应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和(hé)控制风险，做(zuò)好投资者教育和服(fú)务，切实维护投(tóu)资(zī)者合法权益。投(tóu)资者应当充分了(le)解两地市场法律法规、业务规则和(hé)实践(jiàn)操(cāo)作的差异(yì)，评估和控(kòng)制风险，理性(xìng)开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准备(bèi)工(gōng)作(zuò)，确保“北(běi)向互换通”顺利(lì)启动(dòng)。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换(huàn)通”的投资(zī)者可联(lián)系外(wài)汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清算所、场(chǎng)外结算(suàn)公司为参与做准备。

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