在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定(无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方存在(zài)四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资(zī)认(rèn)购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自(zì)任职期(qī)间(jiān)公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式(shì)对(duì)个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披(pī)露(lù)可能(néng)影响投资(zī)者合(hé)法权益(yì)的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业(yè)和(hé)事(shì)件(jiàn)以最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资(zī)的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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