金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启(qǐ)动香港与内地利(lì)率互换(huàn)市(shì)场互(hù)联互通(tōng)合作。北(běi)向互换(huàn)通(tōng)下(xià)的交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初期(qī)，全(quán)部境外投资者通过北向互换(huàn)通开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本金(jīn)净额(é)每日不(bù)超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续(xù)可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中国(guó)人民银(yín)行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会(huì)、香港金(jīn)融管理局即(jí)将正式启(qǐ)动香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场互(hù)联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香(xiāng)港金融衍生品市场(chǎng)的(de)协同发展，构建高(gāo)水平金融开放(fàng)格局，2022年7月(yuè)4日，中国(guó)人民银行（以下简称人民银(yín)行(xíng)）、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货(huò)事(shì)务监察委员会（以下简称香港证监会(huì)）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称香(xiāng)港金管局）发(fā)布联(lián)合(hé)公告，同意(yì)中(zhōng)国外(wài)汇交易中心（全国(guó)银行(xíng)间同(tóng)业拆(chāi)借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海清算所(suǒ)）和香港场外结算有限公司（以下简称场两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度外结算(suàn)公司）开展香港与内(nèi)地利(lì)率(lǜ)互换市场互联(lián)互通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初(chū)期(qī)先(xiān)行(xíng)开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”，香港及(jí)其他国家和地区(qū)的境外投资者可通过两地基(jī)础(chǔ)设(shè)施互联互通参(cān)与内地银(yín)行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通(tōng)”的各(gè)项准备工作(zuò)进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于(yú)“北(běi)向互换通”的顺(shùn)利推出，现就(jiù)有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为(wèi)利(lì)率互换产品，报价、交易及(jí)结算币种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即互换(huàn)通报价商）需(xū)与外汇交易(yì)中心签署报价商协议，并为上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)利率互(hù)换集中清算(suàn)业务的清算会员(yuán)或该类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投(tóu)资者为符合人民银行要(yào)求并完成内地银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场准入(rù)备案的境外(wài)机(jī)构(gòu)投资(zī)者，并经外(wài)汇交易中(zhōng)心开(kāi)通“北向互(hù)换通”交易权限。拟申(shēn)请开(kāi)通“北向互换通”交易权限(xiàn)的境外投资者需同时申请成为场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司的清算(suàn)会员或该(gāi)类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与人民(mín)银行认可的境外电子交(jiāo)易(yì)平台互联提供(gōng)交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清(qīng)算(suàn)所和场外(wài)结算公司建立中央对手方清算机构互联互(hù)通，共(gòng)同向(xiàng)境内外投资者提供清(qīng)算(suàn)、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四(sì)）额度(两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资者通过(guò)“北向互(hù)换通(tōng)”开展利(lì)率互换(huàn)交易在(zài)轧差后的名义本金净(jìng)额(é)每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算(suàn)额度：上(shàng)海清算所(suǒ)与场外结(jié)算公司针对双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立(lì)“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场外结(jié)算公(gōng)司之(zhī)间净头(tóu)寸(cùn)对(duì)应的“互换通”资源(yuán)池风险敞(chǎng)口(kǒu)设(shè)定上限不(bù)超过(guò)人民(mín)币(bì)40亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港证监会和香(xiāng)港金(jīn)管局已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合(hé)作原则和具体安排达成共识，并签(qiān)署了(le)《关于内地-香港债券(quàn)及衍(yǎn)生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘(wàng)录健全了两地监管机构在(zài)债(zhài)券及衍生(shēng)品市场方面的监(jiān)管合作安排(pái)和联络协商机(jī)制，共同维(wéi)护(hù)“互换通”的正常运行、金融市(shì)场稳定(dìng)和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算所和场外结算(suàn)公司应当依法履行“互换通”下(xià)的(de)各项职责，组织市(shì)场各(gè)方有(yǒu)序开展“北向互(hù)换通”业(yè)务。清(qīng)算会员(yuán)应当遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定及业(yè)务规则，加强内(nèi)部控制，防范(fàn)和控制(zhì)风险，做好(hǎo)投资(zī)者教育和服务(wù)，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分(fēn)了解两地市场法(fǎ)律法规(guī)、业(yè)务(wù)规则(zé)和实践操作的差(chà)异，评估和(hé)控制风险(xiǎn)，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场各(gè)方应进(jìn)一步(bù)做好(hǎo)准备工(gōng)作，确(què)保“北(běi)向互换(huàn)通”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北向互换通”的投资者(zhě)可(kě)联(lián)系外汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所(suǒ)、场(chǎng)外(wài)结算公司为参与做准备。

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