金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机(jī)关的(de)沟(gōu)通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑(xí卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗ng)事犯罪(zuì)的当事(shì)人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举措。我会(huì)将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的(de)情形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)执业行(xíng)为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等(děng)案(àn)件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列(liè)投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的(de)充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标(biāo)都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院已经(jīng)收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加该案并(bìng)转换特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据(jù)最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法(fǎ)的(de)单位或(huò)者个(gè)人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双(shuān卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗g)查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗