零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未充电宝100wh等于多少毫安勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行(xín充电宝100wh等于多少毫安g)对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资(zī)金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流动资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构(gòu)责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致。

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