科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入(rù)账、安排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告(gào)的(de)证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编(biān)造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任(rèn)董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(g郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的ǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决(jué)定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布(bù)普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。

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