零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过(guò)程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查募集(jí)资(zī)金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的(de)用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？"东北证券突(tū)发！时隔7年，仍然被(bèi)罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查(chá)期间，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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