在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(sh阿富汗是哪一年灭亡的ān)与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投(t阿富汗是哪一年灭亡的óu)资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查(chá)等(děng)方(fāng)式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和(hé)风险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评估、未(wèi)按(àn)照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露(lù)可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的(de)投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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