直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得(dé)违(wéi)规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短(míng)的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预(yù)测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短构(gòu)部下发机(jī)构监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事中对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发关于排查(chá)报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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