在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”最终(zhōng)投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私(sī)募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务(wù)合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对(duì)雪杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查等(děng)方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露(lù)可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限(xià心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思n)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和(hé)事件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻(wén)动(dòng)态(tài)便停止更新。

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