科创板首批(pī)退(tuì)市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发(fā)行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的(de)是，在4月21日(rì)市(shì)场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市中国一共有多少万亿钱值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实(shí)施(s中国一共有多少万亿钱hī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的(de)拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申(shēn)请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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