昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合法权益(yì)，维护(hù)证券(quàn)期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所向市(shì)场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提(tí)供(gōng)信(xìn)息科技基础支(zhī)撑服务，对于(yú)提(tí)升行(xíng)业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水平，保障行业(yè)信(xìn)息(xī)系统(tǒng)安(ān)全稳(wěn)定(dìng)运行发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期货(huò)市(shì)场的不断发(fā)展，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活(huó)动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易(yì)托管相关主体分(fēn)为证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善(shàn)的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批(pī)机制(zhì)，从安全的角度作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务(wù)公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合理(lǐ)原(yuán)则，体现在(zài)证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构从事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的(de)各个环节(jié)，同(tóng)时也(yě)充分注重有关(guān)规定落地过程中(zhōng)的可(kě)操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是(shì)总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基本(běn)原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施(shī)等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连(lián)接证券期(qī)货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货(huò)交易所要求(qiú)。明(míng)确了证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要(yào)求。主要(yào)包括：要(yào)求证券(quàn)期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面(miàn)保障证券七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供有关服务(wù)的公平合(hé)理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和(hé)其他(tā)主机托(tuō)管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确保相关专区(qū)到(dào)核心交(jiāo)易系统(tǒng)通(tōng)信(xìn)前端的(de)通(tōng)信时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源的一般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确保证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)能(néng)够保障客户设(shè)施的安全运(yùn)行。明(míng)确(què)证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构对证券期货交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机(jī)构部署(shǔ)客户设(shè)施(shī)）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施(shī)的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户(hù)的信息系统、客户(hù)与经营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报(bào)告(gào)义务，规定中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所及证券期货(huò)经营机(jī)构实施现(xiàn)场检查和非现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货(huò)交易所违反(fǎn)本(běn)规(guī)定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责(zé)，或者不履行(xíng)本(běn)规定有关(guān)报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)可以(yǐ)对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)，对有关(guān)高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批(pī)评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并责七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图令证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)对(duì)其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证(zhèng七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图)券(quàn)期货业网络和信息(xī)安全(quán)管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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