零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持(chí)续督导期(qī)间未对(duì)募集资金(jīn)置换(huàn)预(yù)投(tóu)资(zī)金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募(mù)投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味(wèi)着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构(gòu)责(zé)任的(绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资(zī)与销售(shòu)交易(yì)业(yè)务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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