直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播(bō)打赏(shǎ鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？ng)、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不(bù)得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？自媒(méi)体”账号与APP。

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