昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)活(huó)动(dòng)，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机(jī)构提供主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业(yè)提供信(xìn)息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业信息基础设(shè)施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的(de)不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进(jìn)证(zhèng)券期(qī)货市场的平(píng)稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业务活动(dòng)的(de)具体(tǐ)特点(diǎn)，《管(guǎn)理规(guī)定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管相关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，并要(yào)求其他类型(xíng)的参(cān)与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机交易托管资源的安(ān)全(quán)管理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机(jī)构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关(guān)规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行(xíncpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的g)业(yè)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基(jī)本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易托管资(zī)源，是(shì)指(zhǐ)证(zhèng)券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部署在相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可以连接证券期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期(qī)货交易所实施(shī)专区管理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本(běn)要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出与资cpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的源再(zài)分配等方面保障证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供有关服务的公(gōng)平合理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托(tuō)管服务的，应当将主机交易(yì)托管资源和(hé)其他(tā)主机(jī)托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确(què)保相关专区到(dào)核(hé)心交易(yì)系统(tǒng)通信(xìn)前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求。明确了(le)证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能(néng)力(lì)评估、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方(fāng)面确保(bǎo)证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客户提(tí)供的软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户(hù)需(xū)求等方(fāng)面充分(fēn)评估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选(xuǎn)择服务客(kè)户(hù)，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设(shè)施(shī)的(de)安(ān)全(quán)运行，并将不同(tóng)客户的信(xìn)息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确证券期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚(fá)则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反本(běcpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的n)规(guī)定，或者(zhě)在(zài)监管工作中不履行(xíng)职责，或(huò)者不(bù)履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级(jí)管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对其(qí)他(tā)责任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可(kě)以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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