金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监察(chá)委(wěi)员(yuán)会(huì)、香港金融管理局即将正式(shì)启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合作(zuò)。北向互换通(tōng)下的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资者通(tōng)过北向互换通(tōng)开(kāi)展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在(zài)轧差(chà)后的名(míng)义本金净额(é)每日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可根据(jù)市(shì)场情(qíng)况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及(jí)期货(huò)事务监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率互换(huàn)市场互联互(hù)通合(hé)作

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍生(shēng)品市场的(de)协(xié)同发展，构(gòu)建高水(shuǐ)平(píng)金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民(mín)银(yín)行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港(gǎng)证券(quàn)及期货(huò)事务监察委员会（以下简(jiǎn)称香港证监(jiān)会）、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局（以下简称香港金管(guǎn)局(jú)）发布联合公告，同意中国(guó)外汇交易中心（全国银(yín)行间同业拆借中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇交(jiāo)易中心）、银行(xíng)间(jiān)市场清算所股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称上海清算所）和香港(gǎng)场外结(jié)算有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香(xiāng)港与(yǔ)内(nèi)地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通(tōng)合作（以下简称“互换通”），初期(qī)先行开通(tōng)“北向互(hù)换通”，香港及其他国家(jiā)和地区的境外投资者可通过两地基础设(shè)施(shī)互联互通参(cān)与内地银行(xíng)间金融衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场。自联合公告发(fā)布以来，“互换(huàn)通”的(de)各项准备工作进展顺利(lì)，“北向互换(huàn)通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”初期可交易品种为利率互(hù)换产品，报(bào)价、交易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境(jìng)内投资者（即互换通报价商）需(xū)与(yǔ)外(wài)汇交易(yì)中心签(qiān)署报价商协议，并为上海(hǎi)清算所(suǒ)利率互换集(jí)中清算业务的清算会员或该类会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的境外(wài)投资者为符合人民银行要(yào)求(qiú)并完成内地银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场准入(rù)备案的(de)境外机构(gòu)投资(zī)者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交易权限的境(jìng)外投资者需(xū)同时申(shēn)请成为场外结算公司的清算会员(yuán)或该类(lèi)会(huì)员的清算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排：外汇(huì)交易中心(xīn)与人(rén)民银行认可的(de)境外电子(zi)交易平台互(hù)联提(tí)供交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上海清算所和场外结算公司(sī)建立(lì)中央(yāng)对(duì)手方清算机构互联互通，共(gòng)同向境(jìng)内外投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期，全部境外投(tóu)资者通过“北(běi)向互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧差后的(de)名义本金净额(é)每(měi)日不超(chāo)过(guò)人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据(jù)市(shì)场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清(qīn长征有多长公里 红军长征一共用了几年g)算所与场外结(jié)算公司(sī)针(zhēn)对双(shuāng)方清算所之(zhī)间(jiān)的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上海清算(suàn)所与(yǔ)场外结算公(gōng)司(sī)之(zhī)间(jiān)净头寸对应的“互换(huàn)通”资源池风险敞(chǎng)口设定(dìng)上限不超(chāo)过人民币40亿(yì)元，后续(xù)可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　二(èr)、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证监会(huì)和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则和具体安排达成(chéng)共识(shí)，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市(shì)场相关事(shì)宜的长征有多长公里 红军长征一共用了几年谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全(quán)了两地监管机构在债券(quàn)及衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场方面的监管合作(zuò)安排和联络协商机(jī)制，共(gòng)同维(wéi)护“互换(huàn)通”的(de)正常运行、金融(róng)市场稳定和公平交易(yì)秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应当(dāng)依法(fǎ)履行“互换通(tōng)”下的各项职(zhí)责，组织(zhī)市(shì)场各方有(yǒu)序开展“北向长征有多长公里 红军长征一共用了几年互换通”业务。清算(suàn)会员应当(dāng)遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定及业务规则，加(jiā)强内(nèi)部控(kòng)制，防(fáng)范和(hé)控制风险(xiǎn)，做好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投资(zī)者合法权益。投(tóu)资者(zhě)应当充分了解两地市场法(fǎ)律法规、业务规则和实(shí)践(jiàn)操作的差异(yì)，评估和(hé)控(kòng)制风险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各(gè)方(fāng)应进一步(bù)做好准备工作，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的投资(zī)者可联系外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所、场外结算(suàn)公司为参与做准备。

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