昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货(huò)市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)感知力是一种什么能力，手机情景感知是什么意思管管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易所向市场相关机(jī)构提供主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业提供(gōng)信息科(kē)技基础(chǔ)支(zhī)撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设施(shī)运(yùn)维(wéi)水平，保障(zhàng)行(xíng)业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的不断(duàn)发(fā)展，主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动，促进证券期货(huò)市(shì)场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的(de)具(jù)体特点，《管(感知力是一种什么能力，手机情景感知是什么意思guǎn)理(lǐ)规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构两部分(fēn)，分别(bié)提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全(quán)运行是从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机(jī)交易托(tuō)管资源的安(ān)全管理要求，明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货(huò)行业主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则(zé)明确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动的(de)基本(běn)原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供的(de)机房机柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可(kě)以(yǐ)连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所要求。明确(què)了证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托管服(fú)务有关要(yào)求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时(shí)延，建设运维(wéi)要(yào)求不得低于(yú)《证券期货业(yè)信息系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求(qiú)；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退出与资源再(zài)分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期货交易(yì)所提供有(yǒu)关服(fú)务的公平(píng)合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建立(lì)健全(quán)监控指标(biāo)及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交(jiāo)易(yì)系统通信(xìn)前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是(shì)证券(quàn)期货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从安全(quán)保(bǎo)障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源的(de)一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查(chá)等(děng)方面确保证券期货经营机构(gòu)能(néng)够保障(zhàng)客户设(shè)施的(de)安(ān)全运(yùn)行。明确(què)证券期货经营机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供(gōng)的(de)软件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期货(huò)经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等(děng)方面充分(fēn)评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客(kè)户的(de)信息系(xì)统(tǒng)、客户与经(jīng)营(yíng)机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明(míng)确证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)的(de)监管报告义务，规定中国(guó)证监会及(jí)其派出机构结合法定职(zhí)责(zé)，对证券期货交易所(suǒ)及(jí)证券期(qī)货经(jīng)营机构实施(shī)现场(chǎng)检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违(wéi)反本规(guī)定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证监会(huì)可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易(yì)所对其他责任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本(běn)规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期(qī)货(huò)业网(wǎng)络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关(guān)机(jī)构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察(chá)组和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察调查。

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