在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严(yán)，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合(hé)规风控负(fù)责人的(de)黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私(sī)募(mù)基金管理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者(zhě)披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在(zài)各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合(hé)同约定(dìng)如实(shí)向投资(zī)者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉)募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变更(新手适合用散粉还是粉饼，全球公认最好用的10大散粉gèng)。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价(jià)格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体性(xìng)估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止更新。

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