金(jīn)融界5月5日消(xiāo)息 央行(xíng)、香港证券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融管理局即(jí)将正(zhèng)式启(qǐ)动(dòng)香港与内地利(lì)率互换(huàn)市场(chǎng)互联(lián)互通(tōng)合作。北向互换通下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。初(chū)期，全部(bù)境外投资者通(tōng)过北(běi)向互(hù)换通(tōng)开(kāi)展利(lì)率互换交(jiāo)易(yì)在轧(yà)差后的(de)名义(yì)本(běn)金净额每(měi)日(rì)不(bù)超过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根据(jù)市场情况(kuàng)适(shì)时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会(huì)、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互(hù)换市场互联互(hù)通合(hé)作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与香港(gǎng)金融衍生品市场的协同发上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好展(zhǎn)，构建高(gāo)水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简(jiǎn)称人民银行）、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察(chá)委员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联(lián)合公(gōng)告，同意中国外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)（全(quán)国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中(zhōng)心）、银行(xíng)间(jiān)市场清算所股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场外(wài)结算有(yǒu)限公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利率(lǜ)互(hù)换市场互(hù)联互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家(jiā)和地区的(de)境外投资者(zhě)可通(tōng)过两地基础设(shè)施互联互通参(cān)与(yǔ)内地银行间(jiān)金融衍生(shēng)品市场。自联合公告发(fā)布以来(lái)，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北(běi)向互换通”下(xià)的交易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。为便(biàn)于“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互换通”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初期可交易品种为利率互(hù)换(huàn)产品(pǐn)，报(bào)价、交易及结(jié)算币(bì)种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资(zī)者（即互换通报(bào)价商）需与(yǔ)外(wài)汇交易(yì)中心签署报(bào)价商(shāng)协议，并为上海清算所利率互换集中清算业务的清算(suàn)会员或该类会员(yuán)的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者(zhě)为符合人民银行要求并完成内地银行间债券市场(chǎng)准入(rù)备(bèi)案的境外机构(gòu)投(tóu)资者(zhě)，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向(xiàng)互换通”交易(yì)权限。拟申(shēn)请开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限的境外投(tóu)资者需(xū)同时申(shēn)请成为场外(wài)结(jié)算公司的清算会员或该类会员的清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排(pái)：外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)与人(rén)民(mín)银行认可的境外(wài)电(diàn)子交易平台互(hù)联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司建(jiàn)立中央对手(shǒu)方(fāng)清算机构(gòu)互联互通(tōng)，共同向境内外投资者提供清算、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初期，全(quán)部境外投(tóu)资者通过“北(běi)向互换通(tōng)”开展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清(qīng)算所与场外结算公司(sī)针(zhēn)对(duì)双方清算所之间(jiān上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好)的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初(chū)期，上海清算所与(yǔ)场外结算公(gōng)司之(zhī)间净头寸(cùn)对应的“互换通”资源池(chí)风(fēng)险敞口设定(dìng)上限不超(chāo)过人(rén)民(mín)币40亿(yì)元，后(hòu)续可(kě)根据(jù)市场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香(xiāng)港证监(jiān)会和香港金管(guǎn)局(jú)已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和(hé)具体安排达成共(gòng)识(shí)，并签署了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债券及(jí)衍(yǎn)生品市(shì)场相关事(shì)宜的谅解备忘录(lù)》。备(bèi)忘录(lù)健全了(le)两地(dì)监管机(jī)构在债(zhài)券及(jí)衍生品市场方面的监管合作安(ān)排和联络(luò)协(xié)商机制，共(gòng)同维护“互换通”的正常运(yùn)行、金(jīn)融(róng)市场(chǎng)稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清算所和场外(wài)结算(suàn)公司应当(dāng)依(yī)法(fǎ)履行“互换通”下的各项职责(zé)，组织市场各方有序开展“北向互(hù)换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)及(jí)业务(wù)规则，加强内部控制，防(fáng)范和控(kòng)制风险，做好(hǎo)投资者教育和服务，切实维(wéi)护投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)。投(tóu)资者应当充(chōng)分了解两(liǎng)地(dì)市(shì)场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性(xìng)开展相关(guān)投资(zī)。

　　市场各方应(yīng)进(jìn)一步(bù)做好准备工作，确保(bǎo)“北向互(hù)换通”顺利(lì)启动(dòng)。有兴趣参与“北(běi)向互(hù)换通”的投资者可联系外(wài)汇(huì)交易中心、上(shàng)海清算所、场外结算公司为参与做(zuò)准备。

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