科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公司(sī)下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家公(gōng)司(sī)的(de)股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其收(shōu)到(d436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡ào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年10月获(huò)科创(chuàng)板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安(ān)排(pái)资金回(huí)款、提前确认(rèn)收(shōu)入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按(àn)规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈(chén)述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股(gǔ)票(piào)作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交(jiāo)易(yì)日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所(suǒ)将在退市(shì)整(zhěng)理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心公告(gào)称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽436742开头是什么银行 归属地，436742开头是什么银行的卡达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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