零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非(fēi)公开青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？pan style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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