直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布(bù)短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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