近期(qī)交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)对建(jiàn)设银(yín)行启动自(zì)律调查，这是两天内(nèi)第二家(jiā)被要(yào)求自律(lǜ)调查的大行。今年以来(lái)，交易(yì)商(shāng)协会已对多家(jiā)金融机构(gòu)启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调(diào)查，监管力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机构接连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间(jiān)市场交易(yì)商协会(huì)（下(xià)称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监(jiān)管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债(zhài)券市场自律处分规(guī)则》，交易商协(xié)会(huì)已对中国建(jiàn)设银行(xíng)股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报(bào)，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企业债(zhài)券融(róng)资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监(jiān)管力度(dù)在近(jìn)期持续加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商协会官网发布(bù)信息，针对中(zhōng)国(guó)进出(chū)口银(yín)行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行承销业(yè)务涉嫌(xián)违(wéi)规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及(jí)债券业务违规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来(lái)说(shuō)，交易(yì)商协会通(tōng)过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环，大连银行通过做市业务方式(shì)，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速(sù)度不同的(de)现券交(jiāo)易，代持(chí)利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银(yín)行(xíng)，内控(kòng)执行不(bù)严或流于形式，未有(yǒu)效评(píng)估交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或(huò)做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行(xíng)已(yǐ)被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在(zài)日(rì)常监测工作(zuò)中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自(zì)律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披(pī)露，近期在查(chá)处(chù)四平市城市(shì)发展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林亿联(lián)银(yín)行(xíng)因违规收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场自(zì)律管理规(guī)则，被交易(yì)商(shāng)协会进(jìn)行自(zì)律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查(chá)的还(hái)有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家(jiā)金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管(guǎn北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环)处罚力(lì)度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会通(tōng)报(bào)的数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规案件(jiàn)立案调(diào)查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师(shī)事务(wù)所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通(tōng)报的原(yuán)因包括低价(jià)包(bāo)销多期债务(wù)融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环债务融资工具未(wèi)按照发行文(wén)件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务(wù)融(róng)资(zī)工具挤占了其他投资(zī)人(rén)的正常(cháng)投标，违(wéi)背了公平公正原则，并(bìng)影(yǐng)响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行(xíng)间债券(quàn)市场参与机构在从事相关业务(wù)过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自(zì)觉维护(hù)银行间(jiān)债券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表示，做市(shì)商作为(wèi)银(yín)行(xíng)间市(shì)场基石机构，承担着提高市场流(liú)动性(xìng)、促进价格发(fā)现的重要作用，应(yīng)切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确(què)保合规稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国(guó)际金融报(bào)》记者(zhě)表示，可以看到(dào)，银行(xíng)间(jiān)交易商协(xié)会将继(jì)续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以(yǐ)严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主(zhǔ)体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国有(yǒu)大(dà)行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实(shí)维护(hù)好行业(yè)的良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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