<加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差/p>

　　近期交易商协会的监管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设(shè)银行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两天内第(dì)二(èr)家(jiā)被要求自(zì)律调查的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据(jù)《银(yín)行间债券市(shì)场自律处(chù)分规则》，交易(yì)商协会已对中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行(xíng)债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质(zhì)头部房地产企业债(zhài)券融(róng)资需求，承销(xiāo)房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿(yì)元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力(lì)度在近期持(chí)续(xù)加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针对中国进(jìn)出口银(yín)行金融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会(huì)通过深(shēn)入调查发现，大连银行(xíng)等多(duō)家机(jī)构存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的(de)现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不(bù)严或流于(yú)形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券(quàn)买卖或(huò)做市等方式参(cān)与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监测工作中(zhōng)发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销的多期(qī)债务(wù)融资(zī)工具(jù)发行(xíng)定价严重偏离市场合理水平(píng)，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市(shì)场自(zì)律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差易商协会网站披露，近期(qī)在查(chá)处四平市城市发展投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规(guī)收取发行人大(dà)额财务(wù)资助，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券(quàn)市场自律(lǜ)管理规则，被交易商(shāng)协会进行自(zì)律调查。一同被开展自律调查的(de)还有(yǒu)光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会通报的(de)数(shù)据(jù)，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商协会(huì)共对68起涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案调查(chá)，开展自(zì)律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机(jī)构和(hé)54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出(chū)的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责(zé)任(rèn)人(rén)被认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来(lái)看，被通(tōng)报的(de)原因包括低价包销多期(qī)债务融(róng)资工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融资工(gōng)具未按(àn)照发(fā)行文件约(yuē)定(dìng)开展(zhǎn)余(yú)额(é)包销，个别(bié)债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背(bèi)了公平(píng)公(gōng)正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参(cān)与机构在从事相关(guān)业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市(shì)场责任意识(shí)，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护(hù)银行间债(zhài)券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石(shí)机构，承(chéng)担着提高市场流(liú)动性、促(cù)进价格(gé)发(fā)现(xiàn)的重要作用，应切(qiè)实(shí)提升做市(shì)交易能力，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合(hé)规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管专家(jiā)周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报(bào)》记者表示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继(jì)续(xù)贯彻落实监管(guǎn)从(cóng)严要(yào)求(qiú)，以严格自律惩(chéng)戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归(guī)位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机(jī)构作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切实(shí)维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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