昨日晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向(xiàng)社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市(shì)场(chǎng)相关机构提供主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)，为(wèi)行业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的于提升行(xíng)业信息基础设蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力(lì)有待提升等问题(tí)逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是(shì)全(quán)面覆(fù)盖(gài)各类主体。结(jié)合业(yè)务活动的(de)具(jù)体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托管相关主体分为证券期货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构两部分，分别提出完善(shàn)的(de)监管要求，并要(yào)求其(qí)他(tā)类(lèi)型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的(de)基(jī)础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明确(què)了(le)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查(chá)和业务审批机制，从安全的(de)角度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动的各个环(huán)节(jié)，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动提(tí)出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则(zé)明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基(jī)本原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)，是(shì)指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在(zài)相关资源的信(xìn)息系(xì)统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务有关要(yào)求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出(chū)与资(zī)源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易所提(tí)供有关(guān)服务的(de)公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应(yīng)当将主机交(jiāo)易(yì)托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)有关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源的一般要(yào)求(qiú)作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确保证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构能够(gòu)保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客(kè)户提(tí)供的(de)软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期货(huò)经(jīng)营机构部署客(kè)户设(shè)施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力(lì)可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客(kè)户(hù)与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货(huò)交易(yì)所的监管报告义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易(yì)所违反本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规(guī)定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对(duì)其(qí)他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证券(quàn)期(qī)货业网络(luò)和信息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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