金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如(rú)何推动(dòng)对(duì)上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报告(gào)的或者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构(gòu)等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人ong>四是关(guān)于(yú)中介机(jī)构的责任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人员的(de)道德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识(shí)和廉(lián)洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心(xīn)发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有(yǒu)“默示绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿事(shì)宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基(jī)金规模(mó)将根据(jù)最终计算(suàn)的(de)适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参(cān)与先行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的(de)公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查(chá)的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失。因此(cǐ)，当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提(tí)高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需(xū)要(yào)指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资(zī)本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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