直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用(yòng)自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近期中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播(bō)提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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