近期交易商协会的(de)监管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激(jī)烈(liè)，但监管底(dǐ)线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会对建设银行启动自律调查，这是(shì)两天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会(huì)已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查，监(jiān)管力(lì)度在持续(xù)加大。

　　多(duō)家金融(róng)机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协(xié)会（下称(chēng)“交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据(jù)《银行(xíng)间债(zhài)券市场自(zì)律(lǜ)处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司(sī)债务融(róng)资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行(xíng)承(chéng)销非金融(róng)企业债务(wù)融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债(zhài)券(quàn)融资需(xū)求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信(xìn)息(xī)，针(zhēn)对中国进出口银(yín)行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国(guó)民(mín)生(shēng)银(yín)行承(chéng)销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银(yín)行和粤(yuè)财信(xìn)托共(gòng)5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违规(guī)被点名(míng)。具体来(lái)说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其(qí)中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思中，大连银行通(tōng)过(guò)做市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清(qīng)算速(sù)度不同(tóng)的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持(chí)利率债(zhài)活(huó)跃券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西(xī)银(yín)行和青岛银行，内控(kòng)执行不(bù)严或流于形(xíng)式，未有效评估(gū)交易合理性(xìng)，作为中间方(fāng)以现券买卖或(huò)做市等方式参(cān)与(yǔ)债(zhài)券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商(shāng)银行已(yǐ)被(bèi)启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多(duō)期债务融资工(gōng)具(jù)发行定价严重偏离市场合(hé)理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近(jìn)期在查处四平(píng)市城市发展投资控股(gǔ)有限(xiàn)公(gōng)司案(àn)件时，发(fā)现吉林(lín)银行、吉林亿(yì)联银(yín)行因违规收取发行人大(dà)额财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司(sī)两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监(jiān)管处罚力度(dù)加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案调查，开展自律调查和(hé)自律问询103次(cì)，作出各类自律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会(huì)计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上(shàng)占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的(de)原因包括低(dī)价(jià)包销(xiāo)多(duō)期债务(wù)融资工具(jù)，影响了(le)市(shì)场(chǎng)正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务融资工具未(wèi)按(àn)照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他(tā)投资人的(de)正常投标，违(wéi)背了公(gōng)平公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序(xù)造成了(le)一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券(quàn)市(shì)场参与机(jī)构在从事相关(guān)业务过程(chéng)中，务(wù)必牢固树(shù)立市(shì)场责任(rèn)意识，严(yán)格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行间市场基(jī)石机(jī)构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价格(gé)发现(xiàn)的重要作用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会的(de)监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管专家周(zhōu)毅(yì)钦对(duì)《国际(jì)金(jīn)融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间交易商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监管从严(yán)要(yào)求，以严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场传递“零(líng)容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市(shì)场良好秩序。债券承(chéng)销(xiāo)机构(gòu)作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行(xíng)来说，也需(xū)要肩(jiān)负起相应的公序责任，切(qiè)实维(wéi)护好行业的良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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