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福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗 证监会规范证券期货市场主机交易托管活动!上交所原副总经理刘逖被查!

  昨日晚间,证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定(dìng)(征求意见稿)》向社(shè)会公开(kāi)征求意(yì)见(jiàn)。

  进(jìn)一步(bù)规范证券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动

  为(wèi)规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管活动,保护投资者(zhě)合法权益,维护证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)安全平稳运行,证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定(征(zhēng)求意(yì)见稿)》(以下简称《管(guǎn)理规定》),于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

  据了解,近年(nián)来,证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所向市场相关机构(gòu)提供(gōng)主机交易(yì)托管资源,为(wèi)行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务,对于提升行业信息基础设施运维水平,保(bǎo)障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

  但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的(de)不断(duàn)发展,主机(jī)交(jiāo)易托管资源分配不(bù)尽合(hé)理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显,为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动,促进(jìn)证(zhèng)券期货市场的(de)平稳(wěn)健康(kāng)发展(zhǎn),证监会(huì)起草《管理规定》。

  据(jù)悉,《管理规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动(dòng)的具(jù)体(tǐ)特点,《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交易(yì)托管相关(guān)主体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两部(bù)分,分别提(tí)出完(wán)善(shàn)的监管要(yào)求,并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

  二(èr)是切(qiè)实守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基(jī)础和前提(tí),《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机交易托管资源的(de)安(ān)全管(guǎn)理要求,明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制,从(cóng)安(ān)全(quán)的角度作(zuò)出全面(miàn)规(guī)定。

  三是促进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原(yuán)则,体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机(jī)构从事(shì)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的各个环节,同(tóng)时也(yě)充分注重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的(de)可操作性,切实提升市(shì)场主体的(de)获得感。

  从主要内(nèi)容来看,《管理规定(dìng)》共五章28条,对证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗>  具体来看(kàn),首先是总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围,从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的(de)基(jī)本原则以(yǐ)及监督管理。

  根据《管理规(guī)定》,所谓(wèi)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源,是指证券(quàn)期货交易(yì)所提供的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软件或(huò)硬件设(shè)施等资源,部署在(zài)相关(guān)资源的(de)信息系统可以(yǐ)连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

  其次是证券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了(le)证券期货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。主要包括(kuò):要求证券期货(huò)交易所实施专区管(guǎn)理,统一(yī)专(zhuān)区(qū)交易时延,建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的(de)受托(tuō)方要求;从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服(fú)务(wù)退(tuì)出与资源再分配等(děng)方面(miàn)保障证券期(qī)货交易(yì)所提供有关服务的公平合理;加强风险(xiǎn)防控,证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

  《管理规定》要求,证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)的,应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分,对主机交易托管资源实(shí)施专区管理,并确保相关专(zhuān)区到核(hé)心(xīn)交(jiāo)易系统通(tōng)信(xìn)前端(duān)的通信时(shí)延保持一致。

  再次是证券期货经营机构要求。明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体来(lái)看,从安(ān)全(quán)保障(zhàng)方(fāng)面,对证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力(lì)评估(gū)、治(zhì)理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方面确(què)保(bǎo)证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证券(quàn)期(qī)货交易所的报告要求。

  《管理规定(dìng)》提到(dào),证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供(gōng)的软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)(以下(xià)简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构部署客户设施)的,应当从人员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户需求(qiú)等方面充(chōng)分评(píng)估,审慎选择服务客户,确保自身(shēn)能力(lì)可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施(shī)的安全(quán)运行,并(bìng)将不(bù)同客户(hù)的(de)信息系(xì)统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息系统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

  最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务,规定中国(guó)证监会(huì)及其派出机构结合法定职责,对(duì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)及证券期货经营机(jī)构实(shí)施现场检查和非现场检查,并规定相应罚则(zé)。

  根据《管理规定》,证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所违反本(běn)规定,或者在监管工作中不履行(xíng)职(zhí)责,或(huò)者(zhě)不(bù)履行本规(guī)定有关报告义务的(de),中国(guó)证监会可(kě)以对证券期货交易所(suǒ)采取(qǔ)监(jiān)管谈(tán)话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期(qī)改正(zhèng)等行政监管福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗措施,对有关高(gāo)级管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政处分,并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他责任(rèn)人给予纪(jì)律处(chù)分。

  证券期货经营机(jī)构违(wéi)反本规(guī)定,中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定,对有关(guān)机(jī)构和人(rén)员(yuán)采取行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

  上(shàng)海证券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘(liú)逖接受监察(chá)调(diào)查(chá)

  据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组(zǔ)、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息,上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法,目(mù)前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委监察调查(chá)。

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